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关于开展“放心投资在浙江”投资者适当性管理主题宣传教育活动的通知

2017-03-21 11:31:30 来源:浙江局(评校网) 责任编辑:飘雪 网友评论

语录:【好朋友的特点】1、好朋友就是经常叫你“去死吧”的那些人…2、好朋友就是老是说你有病叫你看医生的那些人…3、好朋友就是抓住你的一个缺点说上半天的那些人…4、好朋友就是在你面前肆无忌惮地说很难听的话的那些人…5、好朋友就是说要拉大队去你学校把你吃穷的那些人…人生难得有几个好朋友…

  辖区各证券期货经营机构、基金销售机构、私募基金管理机构、拟申请投教基地单位、投资者联络站:

  投资者适当性管理是现代金融服务的基本原则和要求,也是成熟市场普遍采用的保护投资者权益和管控创新风险的做法。为让投资者充分了解适当性管理对于保护自身合法权益的重要意义,支持、配合适当性管理工作,根据证监会统一部署,结合浙江辖区的具体情况,我局决定自“3.15国际消费者权益日”开始,组织辖区各相关经营机构开展“放心投资在浙江”投资者适当性管理主题宣传教育活动。现就有关事项通知如下:

  一、宣传内容

  一是《证券期货投资者适当性管理办法》(中国证券监督管理委员会令第130号);

  二是明示本机构落实投资者适当性管理的制度安排;

  三是警示风险,倡导理性投资、防范非法证券活动;

  四是介绍依法维权路径。

  二、活动形式

  (一)各机构应结合自身实际,扎实开展主题宣传教育活动,内容要突出“投资者适当性”的主题,强化“买者自慎”意识。一是更新投资者教育园地、张贴宣传海报和标语、发放案例和宣传手册、设置网站滚动标语字幕和浮动窗口等。二是各机构可以利用举办面向投资者的讲座和培训、交流活动、开展展业服务、进行客户回访等机会,对投资者适当性进行宣传,提高宣传教育活动的覆盖面。三是各机构应通过经营网点、跑马灯、行情交易软件、微信微博客户端等途径,发挥网站专栏、手机短信、投资者互动平台等渠道功能,将投资者适当性管理等提示信息推送给投资者。四是因时因地开展进社区、进工厂、进学校等现场宣传教育活动。

  (二)投资者联络站等单位应重点征求投资者对《证券期货投资者适当性管理办法》及执行情况的意见和建议。

  (三)加强对员工及合作单位的宣传教育,强化“卖者有责”意识,确保做好落实《证券期货投资者适当性管理办法》思想准备工作。

  三、工作要求

  投资者适当性管理主题教育是一项应长期坚持的工作,各单位要在2017年“3.15国际消费者权益日”前后集中进行宣传教育活动,并在2017年接下来时间深入持续推进。各单位应高度重视,切实履行好适当性管理义务,围绕本机构开展的各类业务,发挥主观能动性,结合投资者需求,为投资者提供有价值、高水准的宣传教育内容。

  各单位应认真记录各项活动开展情况,及时将采取的做法、投资者需求、市场的反应、取得的效果以简报等方式报送相关协会,“3.15国际消费者权益日”期间活动情况请在3月24日前报送。各单位在工作中如遇到特殊情况、重大问题可及时与我局相关处室及协会沟通联系。

  联系人:机 构 监 管 处:徐立科 0571-88473387;

  机 构 检 查 处:杨晶晶 0571-88223915;

  综合业务监管处:杨邦达 0571-88473391;

  法 制 工 作 处:潘豪 0571-88223927;

  浙江证券业协会:刘轶 0571-85068382;

  浙江期货行业协会:邱家律 0571-89916653。

  附件:《证券期货投资者适当性管理办法》问答

  浙江证监局

  2017年3月14日


文章来源评校网:http://www.pingxiaow.COM/gundong/2017/0321/559647.html

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